交易監察系統不達標 渣打銀行接受罰款
圖像來源，Reuters
交易監察系統不達標，渣打銀行周二（8月19日）與美國紐約州金融監管當局達成和解，支付3億美元罰款。
渣打銀行同時還被要求在監察系統修複之前，暫停任何新的美元結算賬戶服務。
這一罰款，是在渣打銀行至今未能解決2012年就已經被發現指出的問題後接受的。
紐約州金管部門發言人表示，如果銀行未能兌現自己的承諾，就必須承擔後果。
渣打銀行則表示，接受紐約州金融服務部所發現的問題。
「我們除了改善總的合規管理，還在繼續緊急修複反洗錢管控問題。」
渣打銀行透露，暫停結算賬戶只有「很少一部分的」香港和阿聯酋客戶收到影響。
香港媒體引述渣打銀行發言人稱，香港有數百名小企業客戶受影響。受影響的客戶將獲得通知。
本月初渣打銀行公布上半年贏利出現20%下跌，同時發出警告，有可能因為控制反洗錢問題面臨美國當局的更多罰款。
2012年，渣打銀行因為被指隱瞞在伊朗的總值2500億美元的交易總數而同意接受紐約州金融服務部的3.4億美元罰款。
香港金融管理局表示，已經注意到渣打銀行與美國紐約州金融服務部達成的和解。
香港金管局表示，暫時終止為渣打香港的部分小型企業客戶提供美元結算服務，可能是基於渣打香港佔渣打集團最大的市場份額，並且是透過渣打紐約清算商業美元交易的最大源頭。
香港金融局還表示，「一直密切監察渣打香港的打擊洗錢及恐怖份子資金籌集的管控措施。雖然我們發現一些有待改善之處，但並不構成重大監管關注。」
（編譯：羅玲 責編：李莉）