因證監會調查發現，於湯擔任負責人員的任期內，匯福在2017年5月至2018年12月期間，三次為其管理的某隻基金訂立貸款及股份借出協議時，沒有顧及該基金的最佳利益行事，亦沒有適當地管理利益衝突；其失當行為從其與上述安排有關的數次缺失中可見，而這些安排均最終違約，終令該隻基金損失2,560萬元，相當於其資產淨值的86%。
證監會認為，匯福的所有反覆缺失可歸因於湯沒有履行作為匯福負責人員及高級管理層成員的職責，決定採取上述處分時亦已考慮到所有相關情況，包括匯福與湯的失當行為的嚴重性及反覆性；向業界傳遞具阻嚇力的強烈訊息的重要性，以表明證監會不會姑息基金管理業務中的操守不達標情況；湯過往並無遭受紀律處分的紀錄；及湯的財務狀況等。
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2025年7月16日 16:57
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