證監會吊銷海納資產前負責人周梓霖牌照12個月 (19:17) – 20250904 – 即時財經新聞

證監會經調查後發現，海納資產作為某隻於開曼群島註冊成立的基金的投資經理，將該基金高達100%的資產投資於由海納資產的唯一股東、董事兼另一負責人員吳家順（男）控制的公司所發行的債權證。如此一來，海納資產沒有避免利益衝突，且未能妥善地管理該基金的風險。海納資產亦促使該基金投資於似乎是為了推高該基金的資產淨值而設立的兩份債權證。證監會已對吳家順採取紀律行動，他曾為該基金作出投資決定，並對該等缺失負有主要責任。

證監會發現，周梓霖沒有履行他作為海納資產負責人員及高級管理層成員的職責，即沒有確保該公司以該基金和其投資者的最佳利益行事，並遵守適用的監管規定。

證監會又指，在決定採取上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括：周在解決證監會提出的關注事項方面表現合作；與吳相比，周在海納資產內承擔的責任程度較低；與吳不同，證監並無發現周曾作出不誠實行為；周向證監會舉報，引發了是次調查；及周過往並無遭受紀律處分的紀錄。

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